上海市科技小巨人工（gōng）程实施办（bàn）法

第一章 总则

第一条（tiáo）   为（wéi）大力实施创新驱动发展战略、进一步推动科技型（xíng）中小企（qǐ）业的自主创新，提高企（qǐ）业核心竞争力，打造一大（dà）批具有国内外（wài）行业竞争优势（shì）的科技小巨人（rén）企业，加快（kuài）建设（shè）具有全球影响力的科技创新中心，依据《中（zhōng）华人民（mín）共和国中小企业促进法》、《科技部关于进一步推动科技型中小企业（yè）创（chuàng）新发（fā）展的若干（gàn）意见》（国科发高〔2015〕3号）、《上（shàng）海市科技型中小企业（yè）技（jì）术创新资金管理办（bàn）法》（沪科〔2013〕25号）制（zhì）定本办（bàn）法。

第二条   科技小巨人工程的实施对（duì）象（xiàng），是指（zhǐ）从事符合国家和本市（shì）产业（yè）发（fā）展方向的高新技术领域产品开发、生产、经营（yíng）和技术（工程）服务的科技型企业。其应有：较完善的企（qǐ）业创新体系、创新机制（zhì）及与之相（xiàng）适应（yīng）的科研投入；自主知（zhī）识产权（quán）的品牌产品；一定的经济（jì）规模和良好成长（zhǎng）；良好的信（xìn）用和较强的融资能力。其特（tè）征为创新（xīn）型（xíng）、规模型与示（shì）范（fàn）性。

第三条   科技小巨（jù）人工程采取市（shì）区（县）联动方式。本市各区（县）科（kē）学技术委员会（以下（xià）简称“区（县（xiàn））科委”）负责本地区科技小巨人工程（chéng）的组织申（shēn）报、会同区（县）产业行政管理部（bù）门（mén）（以下简称（chēng）“区（县）产业部门”）审核推（tuī）荐，实施管理。

上海市科学技（jì）术委（wěi）员会（以下简（jiǎn）称“市科（kē）委”）会同上海市经济和信息化委员（yuán）会（以下简（jiǎn）称“市经信委”）负（fù）责科技小巨人工程的规划（huá）、立项、评估（gū）和监管等工作。

第二章 支持对象与条件

第四条   面向本市（shì）范围内工商（shāng）注册登记、具有独立法人资格，经认（rèn）定的高新技术企业。

第五条   科技（jì）小巨人工程支持对象分（fèn）为两类:科技小巨人培育（yù）企（qǐ）业与科技（jì）小巨人企业。

第六条   申请（qǐng）科技小巨人培育企业主（zhǔ）要（yào）条件：

（一）制造类企业的研发人员（yuán）人（rén）数不低于企业（yè）当年职（zhí）工（gōng）总数的10%，软件或科技服务（wù）类企业（yè）的（de）研发人员人（rén）数不低于企业当年职工总数的30%；

（二）企业近三个会计年度的研究开发费用总额占主营（yíng）业（yè）务收（shōu）入总额的比例不低于（yú）5%；

（三）制造类企（qǐ）业上年度主营业务收入在3000万元至1亿元之间，软件或科技服务类企业（yè）上年度主营业务收入在2000万元至（zhì）6000万（wàn）元之（zhī）间；且（qiě）企业前三年主营业务收入或净利润的平（píng）均（jun1）增长率在20％以上；

（四）企业（yè）有强健（jiàn）的经（jīng）营管理团队（duì），健全的（de）财务（wù）制度，较强的市场应变能力，灵活的激励机制。

第七条   申请科（kē）技（jì）小巨人企业（yè）主要条件：

（一）制造类企业的研发人员人数不低于（yú）企业当年职（zhí）工总数的20%，软件或科技服务类企业的研发人（rén）员人数不低（dī）于企业（yè）当年职工总数的50%；

（二）企业（yè）近三（sān）个会计（jì）年度的研究（jiū）开发费用总额占主营业务收入总（zǒng）额（é）的比例不低于5%；

（三）制造类企业上年度主（zhǔ）营业务收入在（zài）1亿元（yuán）至10亿元之间，软件或（huò）科技服务类企业上年度（dù）主营业务收入在6000万元至10亿元之间（jiān）；且（qiě）企业前（qián）三年（nián）主营业务收入（rù）或净利润的平均增长率（lǜ）在20％以上；

（四）企业应有研发机构（技术中心、实验室、测试平台等）、研发计划及与（yǔ）之相适应的知识产权（quán）保（bǎo）护、人才培养（含（hán）引进）、创新激励等运作（zuò）机（jī）制和较完善的规范化管（guǎn）理（lǐ）制度，并（bìng）有（yǒu）良好的经营管（guǎn）理团队，有较（jiào）强的风险（xiǎn）控制机制（zhì）和健全的规章制度。

第三（sān）章 支持方式（shì）与实施（shī）周期

第八条   科（kē）技小巨人工程是支持上海市科技型（xíng）中小企（qǐ）业持续开展技术创新的一项重要工作（zuò）。市级财（cái）政资金采取事前立项事后补助方式，申请企业根据当年度（dù）申报通知要求提（tí）出申请，在市（shì）科（kē）委（wěi）立项后，按照创新能力（lì）提升的需要，先行投入资金（jīn）开展科技创新活动，在取（qǔ）得成果并（bìng）通过（guò）验收评（píng）估后获得市科委相应补助（zhù）。

第（dì）九条   市（shì）级财政资金按照不超过实施周（zhōu）期内相关研（yán）发支出20%的比例（lì）给予（yǔ）补助，科技小（xiǎo）巨人（rén）企业的补助额度最高不超过150万元/家（jiā），科技小巨人培育企业补助额度（dù）最（zuì）高不超过100万元/家。区（县）财政资金按1：1的比例给（gěi）予配套补助。

第十条   科技小巨人工程的实施周期不超过3年。

第四（sì）章 申请、受理（lǐ）与推荐

第十（shí）一条   市（shì）科委每（měi）年（nián）度上（shàng）半年向社会公开发布科技小巨人工程申报通知，明确申报开始（shǐ）时间、申报截（jié）止时间（jiān）等（děng）相关要（yào）求（qiú）。

第十二条   符合科技小巨人（含培育（yù））企业条件者（zhě），均（jun1）可按市科委（wěi）每年通知要求（qiú），登陆“上海科技”网站填报并提交下列申请（qǐng）材料，向所在区（县）科委申报，同（tóng）时应对所提供材料的真实性、完整性、有（yǒu）效性（xìng）和合法性负（fù）责，接受有关部门的监督检查。

（一）上（shàng）海市科技小巨人企业(含培育)申（shēn）请书；

（二）有效（xiào）期内（nèi）的高新技（jì）术（shù）企业资格证书（shū）（复印件）；

（三（sān））涉及特殊行业的，需提供相关许可证；

（四）近三（sān）个会计年度企（qǐ）业审计报告复印（yìn）件（需上传原（yuán）件）；

（五）财务及（jí）相关规（guī）范化管理制度；

（六）研发机构建设相关证明材料（申报科技小巨（jù）人（rén）企业必（bì）须（xū）提供）；

（七）企业（yè）认为需要提供的其他证（zhèng）明材（cái）料。

第十三条   各区（县）科（kē）委（wěi）应（yīng）会同（tóng）区（县）产业（yè）部（bù）门按本办法第六、第七（qī）条（tiáo）申报主要条件的规（guī）定，对（duì）申报企业严格审核（hé），将（jiāng）符（fú）合（hé）条件的科技小巨人培育企业（yè）与科技小巨人企（qǐ）业予以受理（lǐ）、分类汇总后向（xiàng）市（shì）科委（wěi）推荐。

第五章 评审与立项

第十四条   市科委会同市经信（xìn）委委托第三方专（zhuān）业机（jī）构开展立项评审。评审（shěn）工作采取（qǔ）专（zhuān）家网上评审与会议评审相（xiàng）结合的方式进行（háng），必（bì）要时辅以现场考察。

第十五条   市科委会同市（shì）经信委按照科学公正、竞争择优的原则，根据专家评审意（yì）见，形成拟立项名单，通（tōng）过门户网站向社会公示，公示期为（wéi）7个工作日。经公示没有异议的，办（bàn）理（lǐ）立（lì）项手续；对有（yǒu）异议的项目进行复核审查，情况属实的取消（xiāo）立项资（zī）格。

第十六（liù）条   市科委会同市经信委在收到各区（qū）（县）推荐部门的（de）推荐建议（yì）后60个工作日内作出立项决定，并通（tōng）过门户网站向社会公告。

第十（shí）七条   获（huò）得立项的科技小巨（jù）人企业，由（yóu）市科委和市经信（xìn）委共同发放“上海（hǎi）市科技小巨人（rén）企业”立项证明。

第六章 管（guǎn）理、服（fú）务与验收评估

第十八条   各区（县（xiàn））科委会同（tóng）区（县）产（chǎn）业部门负责本（běn）辖区（qū）内科技小巨人（含培育）企业的监督管理，协助解决企业在实施过程中（zhōng）遇到困（kùn）难与问（wèn）题。

第十九（jiǔ）条   市科委围（wéi）绕科（kē）技（jì）小巨（jù）人（含培（péi）育）企业发展的创新（xīn）需求（qiú），在科技（jì）金融、技术（shù）转移转化、全球化发展、协（xié）同创新、人才（cái）培养等方面（miàn），搭建科技创新服（fú）务平台，鼓励社会服（fú）务（wù）机构为其提供融资、并购与上市（shì），技术转移和知（zhī）识产权管理，海外市场拓展，产学研合作与产业链协同（tóng），企业家（jiā）与专业人才培（péi）育等专业化服务。

第（dì）二十条   科技小巨人工程实（shí）施期结束后，由该企业向区（县）科委（wěi）提交（jiāo）书（shū）面的验收（shōu）评估申请与总结报告；市科委会同市（shì）经（jīng）信委委托专业机构开展验收评估工作。验收评估主要包括财务审计和执行情况评价环节。不参加验收评估的企业，视为自动（dòng）放（fàng）弃资金补助。

（一（yī））科技（jì）小巨人工程（chéng）验收评估坚持（chí）公正、公开、公平的原则。在（zài）验收（shōu）评估工作中，对于专业机构和相关专家存在违规违纪行为的，一经查（chá）实，市科委视情（qíng）节轻重，给予批评（píng）、通（tōng）报、取消其参与验收评估（gū）相关工（gōng）作（zuò）资格等（děng）处理；对于参评企（qǐ）业在项（xiàng）目验收评估工作中弄虚作（zuò）假或存在营私舞弊行为的，一经（jīng）查实（shí），市（shì）科委将视情节轻重，予（yǔ）以批评、通报，取消其项目补助。对违反国家法律的行为，按有关（guān）法律处（chù）理。

（二）财务审（shěn）计事项主（zhǔ）要包括：财务管（guǎn）理制度执行（háng）情况（kuàng），研发资金到（dào）位和支出情况，实施期内营收状况，会计（jì）核（hé）算和财务信息情（qíng）况等。

（三）执行情况评价主要包括：企业成（chéng）长能力、创新（xīn）能力、市场竞争能（néng）力和社会贡献能力等。

（四（sì））执行情况（kuàng）评价按领域（yù）分组开展，主要采取集中现场评议的形式，采用定性和定量结合的评（píng）分方式。

（五）市（shì）科委在（zài）门户网站上公（gōng）布评估结果，并以书面（miàn）形式向参评（píng）的科技小（xiǎo）巨人(含培育)企业反馈评估专家意见。评估结果分“优秀”、“良好（hǎo）”、“合格”、“不合格”四（sì）类 。“优秀”、“良好（hǎo）”类科（kē）技小巨（jù）人（含培（péi）育）企业比例为60%；评估得（dé）分为60分以（yǐ）下的为“不（bú）合格”科技小巨人（含培育）企业。

1、评估（gū）结果为“优秀（xiù）”、“良好”“合格”的（de），给予一定的经费补助，其中对于“优秀”类（lèi）科技小巨人培育企业，达到（dào）本办法第七条申报科（kē）技小巨人企（qǐ）业主（zhǔ）要条件规定的，可优先获得下年度科技小巨人企业立（lì）项支（zhī）持。

2、评（píng）估结（jié）果为“不合格（gé）”的（de），取消资金补（bǔ）助。

第二十（shí）一（yī）条   科（kē）技（jì）小巨人（含培育）企业在实施期和验收评估后（hòu）5年内有义务配合市科委（wěi）开展（zhǎn）科（kē）技创新成果统计（jì）调（diào）查等工作。

第七章 附则

第二（èr）十二条  本（běn）办法（fǎ）自2015年7月（yuè）1日起（qǐ）施行，有（yǒu）效（xiào）期至（zhì）2020年（nián）6月30日。

源自上海科委